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  随着创业板上市委在6月29日先后通过了一通密封、喜悦智行、洁雅股份的首发上市申请，2021年上半年A股IPO首发上会审核至此落下帷幕。

  据财经网统计，2021年上半年，证监会共计审核226家次企业的IPO申请（暂缓表决后二次上会企业重复计算），8家企业上会前取消审核；218家企业上会，203家企业过会，较去年同比增长133.55%；过会率93.12%，较去年同期下滑2.51个百分点。除此之外，另有鸿基节能等10家企业IPO被否，美埃科技等5家企业暂缓审议。

  从上会板块来看，创业板和科创板是企业IPO的重要阵地，两个板块合计占比81.65%；在过会企业中，创业板和科创板也处于绝对地位，合计占比82.27%。具体来看：

  2021年上半年，创业板共有104家企业上会，其中100家企业过会，过会率96.15%；4家企业被否，分别为鸿基节能、华夏万卷、灿星文化、速达股份；

  科创板共有74家企业上会，其中67家企业过会，过会率90.54%；3家企业被否，分别为康鹏科技、汇川物联、珈创生物；4家企业暂缓审议，分别为：百合医疗、汇川物联、晶云药物、美埃科技；

  上交所主板共有25家企业上会，其中21家企业过会，过会率84.00%；3家企业被否，分别为九恒条码、运高股份、林华医疗；1家企业暂缓审议，为林华医疗；

  从过会企业的保荐人来看，今年1-6月A股过会的203家企业共涉及43家保荐机构。

  在过会的企业中，中信证券保荐项目最多，为25家；民生证券、中信建投紧跟其后，分别为17家、16家。此外，今年过会企业保荐数量最多的十大券商还有华泰联合证券、招商证券、海通证券、国信证券、中国国际金融证券、安信证券、国金证券，依次分别有13家、11家、10家、9家、9家、9家、8家辅导企业过会。前十大券商过会企业占比61.95%。

  另外，财经网发现，国泰君安证券、申万宏源证券等老牌券商辅导过会公司数并未进入前十，2021年上半年两家企业分别有7家、6家辅导上市企业过会。另外，国元证券同样有6家过会项目；长江证券、东吴证券均有5家过会项目；兴业证券有4家过会项目；长征证券等4家券商均有3家过会项目；华安证券等10家券商有2家过会项目；国融证券等13家券商仅有1家过会项目。

  若按新证监会所属大类行业划分，则2021年上半年过会的203家企业共涉及42个行业。其中计算机、通信和其他电子设备制造业过会公司数最多，有31家；专用设备制造业过会公司数次之，有21家；排名第三的是化学原料和化学制品制造业，有15家企业过会。

  此外财经网发现，排名前十的还有软件和信息技术服务业、通用设备制造业、医药制造业、电气机械和器材制造业、研究和试验发展、专用技术服务业和铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业，依次分别有14家、12家、11家、10家、7家、7家、7家企业过会。

  其中，2021年过会的11家医药制造业企业分别为百济神州、百克生物、欧林生物、国邦医药、拓新药业、金迪克、博拓生物、汇宇制药、西藏多瑞、上海谊众、粤万年青。2021年6月28日过会的百济神州募资额最多，预计募资额将高达200亿元，本次上市后，百济神州也将成为在A股、港股、美股三地上市的首家医药企业。

  从过会企业的注册地来看，203家过会企业来自23个行政区，其中浙江、江苏、广东仍居前三，今年上半年分别有39家、35家、35家企业过会，合计占比53.69%，占比过半。

  今年上半年共有5个地区的企业过会量超过10家，除浙苏粤外，上海、北京分别有19家、17家企业过会紧随其后。安徽、山东、四川分别有8家企业过会；湖南7家企业过会；福建4家企业过会；天津、河南、陕西、湖北等有3家企业过会；辽宁、贵州有2家企业过会；西藏、黑龙江、江西、新疆、内蒙古、吉林等有1家企业过会；百济神州注册地为开曼群岛科创板过会；此外河北、山西、甘肃、青海、海南、云南、广西壮族自治区、宁夏回族自治区等无过会企业。过会企业注册地两级分化明显。

  2021年上半年，受国内经济复苏和注册制进一步推进硬性，A股市场IPO持续活跃。

  从上会时间来看，1月上会公司数最多，5月上会企业相对较少，6月上会公司数有所回升。2021年1-6月分别有62家、32家、39家、27家、23家、43家企业待审核，其中1月鸿铭股份取消审核，2月份森泰股份取消审核，3月林华医疗、海普润取消审核，4月老铺黄金取消审核，6月澜沧古茶、欣巴科技、中科英泰取消审核。

  经计算，今年1-6月分别有61家、31家、37家、26家、23家、40家企业上会，依次分别有56家、29家、32家、25家、22家、39家企业过会。从过会率来看，今年1-6月的过会率分别为91.80%、93.55%、86.49%、96.15%、95.65%、97.50%。其中，6月过会率最高，3月过会率最低。

  回顾2021年上半年监管动态，显而易见，IPO过会情况与监管动态息息相关。

  2021年1月11日，上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第5号——行业信息公开披露》的通知，逐步加强申请首发上市企业信息公开披露监管；

  2021年1月29日，为逐步加强首发企业信息公开披露监管，严把IPO入关口，压实中介机构尽职，从源头上提升上市公司质量，证监会发布了《首发企业现场检查规定》；

  2021年2月1日，上交所发布实施《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号——普遍的问题的信息公开披露和核查要求自查表》，督促发行人切实担负起对信息披露的第一主体责任，并同时督促中介机构肩负起“看门人”把关责任；

  2021年2月3日，上交所发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则实用指引第1号——保荐业务现场督导》的通知，督促保荐人勤勉尽责，切实发挥长期资金市场“看门人”职责；

  2021年2月5日，证监会发布《申请首发上市企业股东信息公开披露指引》，加强对比临近上市前入股行为的监管，进一步压实中介机构责任，形成监管合力；

  2021年2月26日，证监会发言人就IPO申报企业情况答记者问中表示，现场检查是提升上市公司质量的重要辅导手段，也是提升注册制下信息公开披露质量的成功关键。进一步肯定了现场检查的重要作用；

  2021年3月19日，证监会发布修订后的《上市公司信息公开披露管理办法》，2021年5月1日起实施。信息公开披露是股票发行注册制改革的核心，也是上市公司监管工作的重心，证监会对此高度重视；

  2021年4月16日，证监会发布修订的《科创属性评价指引（试行）》，上交所发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》的通知，进一步明确科创板定位的把握标准；

  2021年4月25日，创业板、科创板上市审核中心发布了《关于股东信息核查中“最终持有人”的理解与适用》，对IPO股东穿透核查中“最终持有人”类型进行说明；

  2021年4月30日，深交所发布《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》的通知，督导保荐人尽职尽责；证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》对外公开征求意见；

  2021年5月7日，证监会就《公开发行证券的公司信息公开披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（征求意见稿）》《公开发行证券的公司信息公开披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（征求意见稿）》公开征求意见。进一步规范上市公司定期报告的编制及信息公开披露行为，保护投资者合法权益；

  2021年5月28日，证监会新闻发言人就IPO股东信息公开披露核查有关问题答记者问中表示，股东穿透核查过程中坚持实质重于形式；随后，证监会发布了《证监会系统离职人员入股行为监管指引》，并公布了首批证券公司“白名单”；

  2021年6月11日，上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》的通知，全面规定了科创板上市公司科创属性相关持续信息公开披露事项和要求。

  由此可见，1月过会公司数最多，此后随着监督管理力度的加大和政策文件的出台，过会公司数有所减缓，6月在披露证券公司“白名单”的背景下，过会企业有所增加。

  日前，毕马威发布了2021年上半年中国内地、香港乃至全球IPO市场情况报告。毕马威中国长期资金市场资讯组织合伙人刘大昌表示：“监督管理的机构通过修订规条，希望能提升整体市场质量以支撑高质量经济发展，A股市场仍处于中国IPO市场繁盛时期，这给符合上市的公司能够带来更多机遇。”

  今年以来，随着各种政策文件的出台，可见监管部门大力推动上市公司提质的决心，而从IPO审核节奏来看，企业上市进程并没有因为审核从严而放缓， 呈现出严中有序的趋势。

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